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2023 年5 月 15 日 16:29
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美国证券交易委员会 （SEC） 是负责监管和执行美国证券法的联邦机构。该机构成立于1934年，随着《证券交易法》的通过，总部位于华盛顿特区。
美国证券交易委员会的使命是保护投资者，维护公平、有序和高效的市场，并促进资本形成。该机构通过若干司和办事处努力实现其目标，每个司和办事处都有自己的具体职责。
部门：
公司财务部 - 负责审查和监督上市公司的披露和财务报告。该部门确保公司为投资者提供准确及时的信息，以做出明智的投资决策。
执法司——负责调查和起诉违反证券法的行为。该部门与其他联邦和州机构密切合作，对在证券市场从事非法活动的个人和公司采取法律行动。
投资管理部 - 负责监管投资公司和投资顾问。该部门确保向投资者提供有关投资这些产品的风险和回报的全面和准确的信息。
经济和风险分析司 - 负责提供经济和统计分析，以帮助制定和实施SEC规则和法规。
办事处：
总法律顾问办公室 - 负责向美国证券交易委员会提供法律建议和代理。
合规检查和审查办公室 - 负责对证券公司进行检查和检查，以确保遵守联邦证券法。
投资者教育和宣传办公室 - 负责教育投资者并帮助他们做出明智的投资决策。该办公室还倡导投资者的权利，并提供资源帮助投资者保护自己免受欺诈和其他滥用行为的侵害。
总会计师办公室 - 负责向美国证券交易委员会提供会计和审计指导，并确保公司遵守会计准则。
国际事务办公室 - 负责协调SEC的国际活动，并与其他国家合作促进全球监管合作。
美国证券交易委员会还维护着一个网站，投资者可以在其中访问有关该机构、其规则和法规的信息，以及有关投资证券市场的重要信息。
SEC在保护投资者方面的作用在2008年全球金融危机期间脱颖而出。该机构因未能阻止危机以及没有对导致崩溃的华尔街公司采取更积极的立场而受到批评。为了回应这些批评，美国证券交易委员会实施了一系列改革，以改善对证券市场的监管并加强对投资者的保护。
尽管在金融危机期间陷入困境，但美国证券交易委员会被广泛视为证券市场的重要监管机构和美国金融监管体系的重要组成部分。该机构努力执行证券法，提高财务报告的透明度，保护投资者免受欺诈和滥用，对于美国金融体系的稳定和健康仍然至关重要。
免責聲明
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2023 年5 月 15 日 16:30
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埃隆·马斯克（Elon Musk）输掉了修改的投标，并就推文与SEC达成协议
路透社
23-05-15 13:52
埃隆·马斯克（Elon Musk）已经失去了修改或终止他与美国证券交易委员会（SEC）达成的2018年协议的竞标，该协议要求他在发布某些推文之前获得特斯拉律师的许可。位于曼哈顿的美国第二巡回上诉法院驳回了马斯克的说法，即美国证券交易委员会利用该协议对他受保护的言论进行了“恶意、骚扰性调查”，其执法措施使他更难遵守。法律专家表示，这一结果意味着马斯克现在可能面临公司和监管机构的更严格审查。
周一裁决后，特斯拉股价下跌近6%，使该公司市值蒸发135亿美元。这是因为美国证券交易委员会首先提出了这一要求，此前马斯克在推特上表示，他已获得资金，以每股420美元的价格将特斯拉私有化。 三周后，在监管审查下，马斯克退缩了。他称之为幽默的尝试。美国证券交易委员会主席哈维·皮特（Harvey Pitt）表示，马斯克现在可能不得不认真考虑如何击败监管机构。“他将不得不决定是想继续担任特斯拉的董事长兼首席执行官，还是想离开，”皮特说。“因为最终，如果他继续他现在的做法，他会输。
交易平台 Markets.com 的尼尔·威尔逊（Neil Wilson）表示，该裁决“为上市公司高管树立了一个不好的先例，他们现在对在社交媒体上发表大胆声明更加谨慎”。“他们会看到这一点，并说马斯克因越界而受到应有的惩罚，”他说。“这让高管们有点束手无策。社交媒体的全部意义在于它应该是非正式和健谈的。这项裁决真正抑制了高管们的能力，让他们有一点个性，表现出一些火花，并作为人而不是美元符号与客户交谈。
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2023 年5 月 15 日 16:30
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摩根大通的戴蒙呼吁美国证券交易委员会调查对银行股的押注
金融时报
23-05-11 15:19
摩根大通（JP Morgan Chase）首席执行官杰米·戴蒙（Jamie Dimon）敦促美国监管机构调查投资者押注银行股的行为。正如我们之前报道的那样，一些对冲基金最近从银行股下跌中获利，然而，对它们采取监管行动的呼声已经出现。美国银行家协会和美国管理基金协会都要求美国证券交易委员会（SEC）采取措施打击卖空者所谓的“市场操纵”，然而，总部位于伦敦的另类投资管理协会和对冲基金反对任何潜在的卖空禁令，AIMA的发言人强调，“有大量确凿的证据表明，任何特定股票背后都不是卖空。 表现不佳。
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2023 年5 月 15 日 16:30
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美国证券交易委员会委员警告说，美国有可能在没有加密规则的情况下落后于欧洲
金融时报
23-05-11 13:20
美国证券交易委员会（SEC）资深共和党成员海丝特·皮尔斯（Hester Peirce）警告说，如果没有管理加密资产市场的规则，美国就有可能落后于欧盟和英国。皮尔斯说，布鲁塞尔和伦敦的框架可以成为华盛顿立法者的蓝图。欧盟起草了加密资产市场法规，而英国则制定了旨在使加密资产的管理与传统金融资产保持一致的法规。美国监管机构尚未制定加密资产法规。
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2023 年5 月 15 日 16:30
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美国违约将使旋风过山车“看起来像一个孩子”
金融时报
23-05-11 08:19
美国证券交易委员会主席加里·根斯勒（Gary Gensler）表示，美国的违约将导致“难以预测，并可能对投资者、发行人和市场产生持久影响”。Gensler接着说，SEC在这方面没有直接作用，但结果“直接影响到[其]使命的每个部分：保护投资者，促进资本形成，维护公平，有序和有效的市场”。
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2023 年5 月 15 日 16:30
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谁是2.79亿美元的举报人？
金融时报
23-05-09 06:19
美国证券交易委员会（SEC）向一名举报人提供了创纪录的2.79亿美元奖励，该举报人的行为导致执法行动保护投资者免受违反证券法的行为，此前该案件的罚款总额为9.3亿美元至28亿美元。此前最高的举报人奖励是 2020 年支付给个人的 1.14 亿美元，是 2020 年 5000 万美元记录的两倍。《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）设立了美国证券交易委员会的举报人计划，以鼓励内部人士举报，但对奖励和调查的保密性造成了谁可以声称以及基于什么依据的不确定性。有传言称，这一最新奖励可能与安联全球投资者的结构化阿尔法基金或正在进行的WhatsApp调查有关。随着围绕举报人奖励的争论愈演愈烈，人们开始质疑，当金融举报人可以成为千万富翁时，监管是否有效。
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2023 年5 月 16 日 18:27
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去博埃德利去。
金融时报
23-05-16 16:19
据英国《金融时报》（FT）报道，英国监管机构和金融监管机构英格兰银行（BoE）采用了与美国监管机构证券交易委员会（SEC）无异的风格形式。美国证券交易委员会负责人加里·根斯勒（Gary Gensler）和英国央行授权、监管科技和国际监管总监丽贝卡·杰克逊（Rebecca Jackson）都诉诸于带有过时流行文化参考的开幕演讲和简报。在最近的一次演讲中，杰克逊将英国央行的审慎监管机构称为“星际飞船”;她还提到了“星舰PRA”。
