brief
2023 年5 月 15 日 16:18
1
美国证券交易委员会 （SEC） 是负责监管证券行业的政府机构，包括股票、债券、共同基金和其他投资。它创建于1934年，以应对1929年的股市崩盘和随后的大萧条。
美国证券交易委员会的使命是保护投资者，维护公平有序的市场，并促进资本形成。该机构通过各种活动实现这一目标，包括执行证券法，规范证券市场和参与者，以及对上市公司进行监督。
SEC由五名委员领导，他们由美国总统任命并经参议院确认。委员任期五年交错，五人中来自同一政党的人数不得超过三人。专员负责制定政策和监督该机构的活动。
执行证券法是SEC的主要职能之一。该机构有权对违反证券法的个人和企业提起民事诉讼，并处以罚款和其他处罚。美国证券交易委员会与司法部和联邦调查局等执法机构密切合作，追查刑事案件。
规范证券市场和参与者是SEC的另一项重要活动。该机构监督纽约证券交易所和纳斯达克等证券交易所，以及其他市场参与者，如经纪人和投资顾问。美国证券交易委员会还制定了管理向公众出售证券的规则和条例。
美国证券交易委员会保护投资者的关键方式之一是通过对上市公司的监督。该机构要求公司定期提交财务报告，包括年度报告和季度报告。这些报告向公众开放，并提供有关公司财务状况和业绩的重要信息。美国证券交易委员会还有权调查涉嫌欺诈或其他不当行为的公司。
除了监管活动外，SEC还为投资者提供教育和外展服务。该机构维护着一个广泛的网站，为投资者提供资源，包括有关如何投资、如何避免欺诈以及如何在您怀疑自己是证券欺诈受害者时提出投诉的信息。SEC 还为学校、图书馆和社区团体提供免费的公共教育计划和材料。
多年来，美国证券交易委员会一直面临批评，因为对新出现的问题反应太慢，未能防止2008年金融危机等重大金融危机。然而，该机构近年来也取得了重大进展，包括增加使用技术来监控市场和识别潜在的违反证券法的行为。
总体而言，美国证券交易委员会在保护投资者和维护公平有序的证券市场方面发挥着至关重要的作用。该机构的工作对于确保美国经济保持强劲和活力以及投资者对他们投资的证券充满信心至关重要。
免責聲明
brief
2023 年5 月 15 日 16:18
2
美国上诉法院命令马斯克遵守美国证券交易委员会对推文的和解
半岛电视台
23-05-15 15:47
埃隆·马斯克（Elon Musk）在2018年的推文中声称他已获得资金将特斯拉私有化，导致交易暂时停止后，他与证券监管机构达成和解的上诉失败。和解协议要求马斯克的一些推文事先获得特斯拉律师的批准。位于曼哈顿的美国第二巡回上诉法院裁定，马斯克不能退出和解协议，他和特斯拉应该为这些推文支付民事罚款。马斯克的律师声称，和解协议包括违反第一修正案的“政府强加的枪口”。
brief
2023 年5 月 15 日 16:18
3
埃隆·马斯克（Elon Musk）输掉了修改的投标，并就推文与SEC达成协议
路透社
23-05-15 13:52
埃隆·马斯克（Elon Musk）已经失去了修改或终止他与美国证券交易委员会（SEC）达成的2018年协议的竞标，该协议要求他在发布某些推文之前获得特斯拉律师的许可。位于曼哈顿的美国第二巡回上诉法院驳回了马斯克的说法，即美国证券交易委员会利用该协议对他受保护的言论进行了“恶意、骚扰性调查”，其执法措施使他更难遵守。法律专家表示，这一结果意味着马斯克现在可能面临公司和监管机构的更严格审查。
周一裁决后，特斯拉股价下跌近6%，使该公司市值蒸发135亿美元。这是因为美国证券交易委员会首先提出了这一要求，此前马斯克在推特上表示，他已获得资金，以每股420美元的价格将特斯拉私有化。 三周后，在监管审查下，马斯克退缩了。他称之为幽默的尝试。美国证券交易委员会主席哈维·皮特（Harvey Pitt）表示，马斯克现在可能不得不认真考虑如何击败监管机构。“他将不得不决定是想继续担任特斯拉的董事长兼首席执行官，还是想离开，”皮特说。“因为最终，如果他继续他现在的做法，他会输。
交易平台 Markets.com 的尼尔·威尔逊（Neil Wilson）表示，该裁决“为上市公司高管树立了一个不好的先例，他们现在对在社交媒体上发表大胆声明更加谨慎”。“他们会看到这一点，并说马斯克因越界而受到应有的惩罚，”他说。“这让高管们有点束手无策。社交媒体的全部意义在于它应该是非正式和健谈的。这项裁决真正抑制了高管们的能力，让他们有一点个性，表现出一些火花，并作为人而不是美元符号与客户交谈。
brief
2023 年5 月 15 日 16:18
4
多伦多横扫亚特兰大只是AL东部统治者的最新弹性
多伦多星报
23-05-15 09:58
本赛季美国职业棒球大联盟（MLB）的美国联盟（AL）东部赛区被称为迄今为止最强大的，并且有充分的理由 - 如果AL东部的.615胜率继续下去，它将很容易在一个部门的历史榜单上名列前茅。没有一个分区的所有球队的成绩都超过.500，但在周日光芒队以2-1战胜勇士队之后，该分区的所有五支球队现在都超过了.500。Sportradar预计AL East将继续这样做。
brief
2023 年5 月 15 日 16:18
5
行业正在等待FTC的“绿色指南”更新
金融时报
23-05-15 04:29
监管机构和公司正在就漂绿立法的可行性发生冲突。在对美国联邦贸易委员会的“绿色指南”进行公众咨询后，反馈表明倡导者和行业团体之间存在分歧。倡导者认为，金融产品需要更严格的执法，而公司则担心加强监管可能会使他们面临巨额罚款。瑞士食品公司雀巢（Nestlé）表示，它支持绿色指南，但不希望将其添加到该机构的执法规则中。同样，奥睿律师事务所的乔恩·迪伦菲尔德（Jon Direnfeld）表示，公司可能会受到“潜在的重大民事处罚”。
brief
2023 年5 月 15 日 16:18
6
禁止卖空是个坏主意
金融时报
23-05-15 04:29
监管机构应避免禁止卖空美国地区银行股，经济学家克雷格·刘易斯（Craig Lewis）表示，他在2008年金融危机高峰期担任SEC首席经济学家。刘易斯表示，任何新的监管干预都将是一个“巨大的错误”，尽管在美国地区银行股最近下跌后，人们呼吁对卖空进行更多监督。他说，美国证券交易委员会紧急撤回799只金融股的卖空权后的研究未能通过“合理的成本/收益测试”，证明它导致“交易成本增加”并且“适得其反”。
brief
2023 年5 月 16 日 02:22
7
熊签下第1轮选秀达内尔-赖特，再选2个选秀权
多伦多星报
23-05-15 22:53
芝加哥熊队签下了首轮选秀权达内尔·赖特（Darnell Wright）的新秀合同。球队在四月的NFL选秀中以第十顺位选择了田纳西州的进攻铲球。预计赖特将在熊队与费城老鹰队交易一个位置后帮助保护四分卫贾斯汀菲尔兹。赖特身高 6 英尺 5 英尺，体重 330 磅，在田纳西州取得 11-2 的战绩并在最终的美联社前 25 名民意调查中排名第六方面发挥了重要作用。上赛季他也是一线队全美球员，担任右铲球，但在 2021 年打左铲球。芝加哥还签下了南卡罗来纳州的防守铲球扎克·皮肯斯和辛辛那提外接手泰勒·斯科特的新秀交易。熊队已经签下了他们十个选秀权中的七个，包括格冯·德克斯特、泰里克·史蒂文森和罗尚·约翰逊。
brief
2023 年5 月 16 日 06:23
8
“影响者”力量的迅速崛起引发担忧
金融时报
23-05-16 04:35
根据一份报告，最近自主投资的激增可以部分归因于金融影响者的影响。美国和英国监管机构已经向投资者发出了有关社交媒体和投资欺诈的警告，金融行为监管局也警告有影响力的人不要宣传非法的快速致富计划。该报告称，区分可靠和不可靠的影响者是困难的。一个风险出现了，因为监管机构在营销和代言方面对金融专业人士施加了严格的规定。最近的一个例子是美国证券交易委员会4月份的国家金融能力月倡议。金融影响者的追随者数量平均每年增长率为8%，而所有其他影响者的增长率为4%。较新的投资应用程序严重依赖影响者来传播信息，英国应用程序InvestEngine将其营销预算的40%用于影响者。然而，监管机构表示，自主投资的增长突显了对更好教育的需求。
brief
2023 年5 月 16 日 06:23
9
创纪录的回购热潮吸引股东投诉
金融时报
23-05-16 04:23
根据资产管理公司骏利亨德森（Janus Henderson）的研究，在公司进行股票回购后，对股东利益有限的高管们正面临知名投资者的批评。去年，全球最大的1，200家上市公司向股东返还了创纪录的1.3万亿美元，是10年前的三倍，几乎与股息一样多。美国总统拜登最近推出了1%的华尔街回购税，现在提议将其翻两番。
brief
2023 年5 月 16 日 06:23
10
美国对加密货币的打击推动交易所走向离岸
金融时报
23-05-16 04:20
包括Coinbase和Gemini在内的美国加密货币交易所正在采取措施推出海外市场，以逃避国内的监管打击，特别是在美国领导的加密行业执法运动期间。在Celsius Network和FTX等贷方失败后，美国监管机构将加强政府监管。对该领域监管的推动影响了美国交易所的命运。币安已经一头扎进去，占据了大部分市场份额，成为世界上最大的加密货币交易所。评论人士表示，预计监管机构将很快采取更具体的行动做出回应。
brief
2023 年5 月 16 日 14:25
11
ChatGPT背后的首席执行官正在作证。这是可以期待的。
华盛顿邮报
23-05-16 12:32
OpenAI的首席执行官Sam Altman警告美国参议院，像他自己的公司这样的AI聊天机器人可能会破坏数据隐私，知识产权，竞争和美国民主。Altman本周在参议院首次亮相，参议员们探讨了人工智能聊天机器人如何无意中产生错误信息，以及如何将它们用于虚假信息，例如通过deepfakes。Altman的聊天机器人最近大受欢迎。参议员们在很大程度上淡化了关于烧烤的讨论，寻求意见来控制像ChatGPT这样的人工智能聊天机器人进行立法，而不是在听证会前进行任何有争议的投票。还提出了人工智能偏见问题，以及版权和反垄断方面的考虑，一些共和党参议员担心潜在的侵入性监控能力。
brief
2023 年5 月 16 日 14:25
12
首席执行官薪酬再次成为焦点，破产银行的负责人出现在参议院小组面前
加拿大环球邮报
23-05-16 11:13
硅谷银行（Silicon Valley Bank）、签名银行（Signature Bank）和第一共和国银行（First Republic Bank）等倒闭银行的高管获得了短期收益，例如股价上涨，而不是公司的长期健康和风险，引发了关于高管薪酬的争论。尽管他们的银行现在几乎一文不值，但首席执行官们获得了数百万美元的公司股票奖励，然后在银行倒闭之前出售。预计参议员将在参议院银行委员会（Senate Banking Committee）向前高管提出高管薪酬问题，导致联邦存款保险公司（Federal Deposit Insurance Corporation）当局的两党立法收回在银行倒闭前五年内向高管支付的任何薪酬。
brief
2023 年5 月 16 日 18:26
13
去博埃德利去。
金融时报
23-05-16 16:19
据英国《金融时报》（FT）报道，英国监管机构和金融监管机构英格兰银行（BoE）采用了与美国监管机构证券交易委员会（SEC）无异的风格形式。美国证券交易委员会负责人加里·根斯勒（Gary Gensler）和英国央行授权、监管科技和国际监管总监丽贝卡·杰克逊（Rebecca Jackson）都诉诸于带有过时流行文化参考的开幕演讲和简报。在最近的一次演讲中，杰克逊将英国央行的审慎监管机构称为“星际飞船”;她还提到了“星舰PRA”。
brief
2023 年5 月 16 日 22:28
14
专栏：SEC在Coinbase案中为加密规则制定和执行辩护
路透社
23-05-16 21:11
美国证券交易委员会（SEC）为其通过个人执法行动而不是通过正式规则制定来监管加密货币行业的决定进行了辩护。该委员会驳回了交易所Coinbase提出的实施数字资产证券交易规则的请愿书。在向美国第三巡回上诉法院提交的文件中，Coinbase 辩称，SEC 拒绝回应其 2022 年 7 月要求制定规则的请愿书。但美国证券交易委员会回应称，它正在审查潜在的规则，请愿书没有设定回应的最后期限。美国证券交易委员会的批评者坚持认为，其执法行动未能为合法的加密货币公司提供足够的指导方针。
brief
2023 年5 月 17 日 02:29
15
美国监管机构指控该公司欺诈性地出售加拿大皇家造币厂的硬币
加拿大环球邮报
23-05-16 23:23
Red Rock Secure LLC，其首席执行官和两名前雇员正在被美国监管机构起诉。美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）以及加利福尼亚州和夏威夷州的监管机构声称，这家加州公司、其首席执行官和两名前雇员欺骗客户兑现他们的退休投资，并以高价购买数百万美元的加拿大皇家铸币厂硬币。红岩及其首席执行官否认了这些指控，并表示他们“没有什么可隐瞒的”。
brief
2023 年5 月 17 日 06:34
16
股票回购需要更少的仇恨和更多的审查
金融时报
23-05-17 04:34
根据骏利亨德森（Janus Henderson）的数据，去年全球股票回购创下了创纪录的1.3万亿美元，是10年前水平的三倍，美国公司是最大的买家，这一趋势也迅速蔓延到整个欧洲。倡导者表示，股票回购可以提振股价并使股东受益，资本收益税通常低于股息税。但批评人士认为，公司少付员工工资或削减研发资金以资助回购，而美国总统拜登则对回购征收新的税，以资助他的气候计划。
brief
2023 年5 月 17 日 06:34
17
基金集团竞相推出首个美国以太期货ETF
金融时报
23-05-17 04:34
据分析师称，五家ETF发行人已提交申请推出以太期货ETF。Grayscale是第一个提交的，Valkyrie上周提交了申请。新的ETF具有相似的投资策略，如果获得批准，将主要在芝加哥商品交易所交易的以太币期货进行交易。上个月，美国的比特币期货ETF首次允许顾问代表投资加密货币的客户进行交易。分析师表示，新的ETF将与比特币期货ETF的运作方式几乎相同。
brief
2023 年5 月 17 日 14:38
18
瑞波以2.5亿美元的价格收购加密托管公司Metaco
路透社
23-05-17 12:05
Ripple以2.5亿美元的价格收购了数字资产托管公司Metaco，希望此举能够吸引关注加密货币存储的机构投资者。Metaco的技术允许包括花旗，法国巴黎银行和法国兴业银行在内的金融公司持有和管理数字资产。Ripple是全球第六大加密货币，流通量约为230亿美元，该公司表示，超过一半的购买价格以现金支付，余额以股权支付。此次收购是Ripple的第一笔重大交易，随后可能会进行其他收购。
brief
2023 年5 月 17 日 18:39
19
假设的风险披露是否会引起证券索赔？
路透社
23-05-17 14:58
公司应该评估他们是否以及如何披露他们所识别的风险，并应考虑他们是否需要披露表明风险“可能”发生的重要事实，即使它尚未显现或上升到“接近确定”的水平，弗吉尼亚米尔斯特德在路透社法律新闻中写道。 公司还应考虑其所需的假设风险披露， 警告“如果”某些事件发生“可能”或“可能”出现的结果，已成为证券欺诈索赔的主要目标，声称风险披露具有误导性或不足以警告投资者。虽然到目前为止，大多数法院都认为，假设的风险披露只有在风险已经实现或几乎确定会造成财务损害的情况下才不充分或具有误导性，但美国第9巡回上诉法院最近的一个案件表明，如果假设的风险披露不包括表明风险“可能”发生的事实，则可能是不够的。
brief
2023 年5 月 17 日 22:40
20
ACC领导层吹捧在试图解决与十大和美国证券交易委员会的财务差距方面取得的进展
多伦多星报
23-05-17 21:06
大西洋海岸会议（ACC）讨论了联盟如何缩小大学橄榄球两大杰出强国的财务差距：十大和东南联盟。ACC仍然领先于Pac-12和Big 12，但在年度支出方面远远落后于Big Ten和SEC。在为期三天的春季会议上，与会者建议修改后的收入分配模式可以帮助2024-25学年的成功球队，季后赛收入的更大份额将分配给那些参加赛事的人，而不是平均分配。一所每年短缺3000万美元的学校可能会在招聘预算，设施改善，支持人员和教练工资方面遇到困难。
